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因内控制度执行不到位等行为华夏银行领罚110万元

来源：中国经济网 2020-09-07 15:52:08

融资内控华夏银行银保监会罚款

银保监会9月4日公布的行政处罚信息显示，华夏银行因内控制度执行不到位、生产系统存在重大风险隐患、长期未发现异常挂账情况、长期未处置风险监控预警信息，严重违反审慎经营规则被罚款110万元。此外，银保监会还对1名责任人员(已被判处刑罚)给予终身禁业的行政处罚，对6名责任人员给予警告直至警告并处罚款10万元的行政处罚。

这不是华夏银行今年第一次领到“百万元级别”罚单。今年1月，华夏银行厦门分行因利用银行承兑汇票业务虚增存贷款业务规模、代付易结算业务开展不符合监管规定、普惠龙E贷款业务模式不符合监管规定被厦门银保监局罚款670万元，并责令该分行对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。此外，华夏银行天津分行因违规发放流动资金贷款；贷后管理不到位，部分信贷资金回流借款人转本行定期存款等案由被天津银保监局罚款100万元。

今年6月，华夏银行杭州分行因贷款管理不审慎，个人贷款资金违规流入房市，贷后资金管控不严，贷款资金违规转为本行银承保证金等案由被浙江银保监局罚款60万元；华夏银行北京分行因同业投资业务严重违反审慎经营规则被北京银保监局罚款50万元。

今年5月，华夏银行沈阳分行因违法发放个人贷款、浮利分费、发放贷款作为银行承兑汇票保证金被辽宁银保监局罚款70万元；

今年3月，青岛银保监局公布的两张罚单显示，华夏银行青岛平度支行因流动资金贷款被挪用被罚款30万元；华夏银行青岛城阳支行因贷后管理不到位导致信贷资金被挪用，被罚款30万元；此外，华夏银行烟台分行因授信资金监测不到位严重违反审慎经营规则，被烟台银保监分局罚款35万元。

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