北京证监局召开证券基金机构视频监管工作会 部署2020年监管工作

来源:新华网 2020-05-20 17:26:17

5月20日,北京证监局为积极贯彻落实证监会党委决策部署,努力克服首都疫情防控实际困难,创新使用视频方式召开2020年辖区机构监管工作会,辖内18家证券公司、38家公募基金管理人参加会议。会议传达了2020年证监会系统监管工作会议精神,分析了证券基金经营机构存在的“四个不适应”、提出了“五个一点”的工作要求,部署了2020年重点工作。

北京证监局局长贾文勤认为,习近平总书记高度重视资本市场发展,多次对资本市场做出一系列重要指示批示,为新时代资本市场改革稳定发展指明方向,提供了根本遵循。随着金融供给侧结构性改革的持续深化,相关改革举措的陆续落地,行业发展正面临前所未有的战略机遇。同时,在当前复杂的内外部形势下,辖区资本市场健康稳定发展面临各种风险挑战。

贾文勤指出,证券行业33年和基金行业22年来取得了显著成绩,但与国家战略和资本市场中枢地位的要求相比,行业发展还存在突出的矛盾和问题,主要表现为“服务实体经济能力不适应、持续发展的能力不适应、内部约束能力不适应、精准防范化解风险能力不适应”四个不适应。从机构自身看,造成不适应的原因主要是机构在使命感和责任感、发展观念和风险意识上存在认识偏差。

贾文勤强调,行业新一轮的发展,要在科学发展观念的指导下,克服发展中存在的不适应。辖区机构应当站位高一点,发挥资本市场枢纽作用;眼光远一点,实现可持续发展;脚步稳一点,确保合规审慎经营;专业精一点,打造金融服务管家功能;科技强一点,引领行业新态势。希望辖区机构用更先进的文化、更拼搏的精神、更科学的规划、更健全的机制,走在正确的道路上,迎接资本市场的新时代。

北京证监局副局长林雯总结回顾了2019年北京辖区证券基金经营机构监管工作。北京证监局全面贯彻落实证监会各项决策部署,坚持防风险、促改革的监管理念,始终保持市场化、法治化的监管方式,逐步推进监测指标体系化、执法行为标准化、处理手段多样化、应急响应机制化。在各公司的共同努力和配合下,辖区证券基金行业健康稳定发展,没有发生系统性、区域性重大风险事件。

同时,林雯指出辖区证券基金经营机构需重点规范的几个问题,提出了2020年监管工作目标、重点和方法,强调北京证监局将积极贯彻落实证监会深化资本市场改革目标、任务,顺应新《证券法》所包含的理念变革和制度安排,调整监管重心,改进完善监管手段,推动机构合规管理水平升级,为机构发展进入快车道打牢基础。引导辖区机构增强业务深度,增加人才储备,加大金融科技发展与数字化转型,抓住资本要素市场化配置改革契机和发展窗口期,加快高质量发展建设,全面提升服务资本市场改革和支持实体经济的能力。督促辖区机构妥善应对新冠疫情对经济冲击和金融的冲击,关注重点风险,做好流动性安排,发挥专业优势,为支持实体企业防抗疫情、打赢扶贫攻坚战提供金融方案,展示金融力量。


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北京证监局召开证券基金机构视频监管工作会 部署2020年监管工作
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5月20日,北京证监局为积极贯彻落实证监会党委决策部署,努力克服首都疫情防控实际困难,创新使用视频方式召开2020年辖区机构监管工作会,辖内18家证券公司、38家公募基金管理人参加会议。
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