多家机构受处分 债市迎来强监管

来源:经济参考报 2018-04-03 09:34:51

伴随金融监管政策的不断强化,继银行、证券及支付等市场相继开出大罚单后,债券市场监管力度显著增强。据中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)的数据显示,2017年共对113家(人)违规企业、中介机构和责任人进行自律处理,违规情形主要涉及发行人定期财务信息披露违规、重大事项信息披露违规、募集资金使用违规以及不配合业务调查,中介机构主要涉及尽职履责不到位等问题。而2018年以来,亦有7家机构受到了自律处分。


自律罚单显示,交易商协会对机构的监管范围也不断扩大,不仅包括各违规企业,还包含了对承销商、评级机构的连带处分,其中企业违约占“大头”。从惩戒力度上来看,违规企业不仅要面临公开谴责、通报批评,严重者还将被暂停业务。


“虽然与证券银行业处罚力度相比有一定差距,但暂停企业业务等实质性惩罚举措直打企业七寸。”有机构分析人士向记者坦言。在他看来,机构被暂停业务,不仅意味着业务停滞和时间成本,还有人才流失等内部管理风险。


监管的收紧源于债市的违约乱象。数据显示,自2014年3月以来,共出现违约债券168只,涉及主体67个。对此,业内专家表示,对于一些恶意违约的企业,仅通过自律处分是不够的,应尽早建立债券市场的统一执法机制,实现自律管理手段与行政监管手段、司法手段的有效衔接,以进一步提升监管效力和威慑力。


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多家机构受处分 债市迎来强监管
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伴随金融监管政策的不断强化,继银行、证券及支付等市场相继开出大罚单后,债券市场监管力度显著增强。据中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)的数据显示,2017年共对113家(人)违规企业、中介机构和责任人进行自律处理,违规情形主要涉及发行人定期财务信息披露违规、重大事项信息披露违规、募集资金使用违规以及不配合业务调查,中介机构主要涉及尽职履责不到位等问题。而2018年以来,亦有7家机构受到了自律处分。
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